Foro Virtual sobre Implementación SIPLAFT
Los funcionarios de la Entidad están disponibles para resolver sus inquietudes
Por Alberto Ramírez V - 20 de noviembre de 2018
Las entidades vigiladas por otra Superintendencia y Supervigilancia que hayan adoptado SIPLAPT, SARLAFT o programas de gestión de riesgo similares, deben cumplir con los lineamientos de Supervigilancia en materia LA/FT?
Por SERGIO DIAZ - 20 de noviembre de 2018
La persona designada por la empresa para ser el oficial de cumplimiento puede haber tenido el curso de lavado de activos con el sena, o es requerimiento que también lo tenga con la uiaf
El anexo técnico vigente de la SVSP, de la circular 465/2017 establece formación de mínimo 90 horas en institución reconocida por el Ministerio de Educación en materia LAFT.
disculpe la insistencia, pero según la entidad cual debe ser la directriz que deben cumplir los oficiales,
Por JUAN LUIS GUTIERREZ - 20 de noviembre de 2018
Quien certifica la idoneidad profesional.en cuanto a formacion academica, experiencia como oficial de cumplimiento y conocimiento del sector de la vigilancia , de los funcionarios de la SVSP que son los responsables de la supervicion y el cumplimiento de la circular 465/2017 implementacion SARLAFT ? Por favor no me vaya a responder q la misma. SVSP los certifica o que los funcionarios hicieron un.curso de BASC. , que eso no es una respuesta seria y menos respetuosa con los vigilados. Gracias
Por Elber Sosa - 20 de noviembre de 2018
En el análisis de identificación de riesgos ... para facilitar el análisis se sugiere aplicar la metodología definida en la versión actualizada del ISO 31000 / ISO 31010.
La ISO 31000 2018 es la ultima ? es suficiente para hacerlo ? ya que la 31010 es versión 2009
Es indispensable usar la norma para el Análisis ?
O sin la Norma también se puede hacer y es suficiente ?
Por ALVARO - 20 de noviembre de 2018
Cual es la importancia de la certificacion de competencias en SIPLAFT, y si las entidades que dicten tales cursos deben estar avaladas por la SUPERVIGILANCIA?
El anexo técnico vigente de la SVSP, de la circular 465/2017 establece formación de mínimo 90 horas en institución reconocida por el Ministerio de Educación en materia LAFT.
Por ELISAX - 20 de noviembre de 2018
el acompañamiento en el proceso SIPLAFT va de la mano de la SUPERVIGILANCIA o de la UIAF?
Por PEDRO ANDRÉS DÍAZ - 20 de noviembre de 2018
Nuestra empresa entrego los documentos requeridos, pero a la fecha no hemos recibido ninguna comunicacion del paso a seguir
Por Carolina - 20 de noviembre de 2018
Aún cuando dentro del manual de procedimientos SIPLAFT, de la compañía, aprobado por la Junta Directiva o quien haga sus veces, considera las políticas de exoneración para ciertas actividades de vinculación, el anexo técnico vigente de la circular 4655/2017 de SVSP, es claro en que parte de los documentos a solicitar se encuentra entre otros la declaración de renta ¿Cómo desde el requerimiento de la Supervigilancia puede exigirse este tipo de filtro y adicional renovarlo anualmente por servicios cuyos montos pueden causar molestia en el cliente a punto de querer prescindir del servicio (casos monitoreo de alarmas)?
Por FERCHOX - 20 de noviembre de 2018
Cual es la responsabilidad del oficial de cumplimiento cuando la empresa no cumpla y sea sancionada?
Por PEDRO ANDRÉS DÍAZ - 20 de noviembre de 2018
Para la validación de nuestros clientes y proveedores, debemos hacerlos a través de alguna plataforma tecnológica o en caso contrario cuales son los requerimientos mínimos exigidos por la pruebas_supervigilancia.
Por parte de la pruebas_supervigilancia se coordinara una nueva formación para oficiales de cumplimiento??